Структура

Служба внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма

Начальник: Зылёв Сергей Алексеевич

Служба внутреннего контроля выполняет следующие функции:

организация проверки надлежащим образом процесса внутреннего контроля и клиентов;
разработка планов мероприятий по проведению внутреннего контроля, исходя из особенностей, присущих компании, а также представление их Генеральному директору компании;
обеспечение выполнения запросов департамента по предоставлению департаменту информации об операциях клиентов, вызывающих подозрение, выявленных в процессе внутреннего контроля;
обеспечение сбора, оформления, хранения, а также обеспечение секретности информации (материалов, документов и др.), собранной в результате ведения внутреннего контроля по борьбе с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;

Обязанностями службы внутреннего контроля являются следующие:

выполнение планов мероприятий по проверке на необходимом уровне клиентов;
изучение и выявление источников денежных средств и другого имущества, используемых в процессе операции, а также бенефициаров владельцев имущества;
выявление сомнительных операций на основании Правил внутреннего контроля по борьбе с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для страхователей и посредников страхователей;
предоставление департаменту информации (документы) об операциях, вызывающих подозрение, выявленных при осуществлении внутреннего контроля; - извещение департамента, в отдельных случаях, о возможных операциях, приостановление их в течение трех рабочих дней и оповещение департамента об этих операциях в день их приостановления;
обеспечение секретности информации, связанной с борьбой с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;
обеспечение хранения в сроки, установленные законодательством, информации и материалов, касающихся операций, связанных с денежными операциями, или операций, связанных с недвижимостью, а также материалы и информацию по идентификации клиентов в необходимой степени;
обеспечение, при необходимости, в срочном порядке достоверной информацией и материалами, которые необходимы для принятия соответствующих решений руководством Компании;
принятие необходимых мер с целью оказания отдельного внимания для предотвращения использования услуг Компании для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, а также осуществления противоправных действий, используя новые технологии в целях использования анонимности операций;
формирование базы данных о лицах (руководителях, учредителях), связанных с клиентами, осуществившими сомнительные операции или желавшими осуществить их, а также обмен соответствующей информацией с гос.органами и другими организациями в пределах законодательства.

Телефон: +998 78 147-11-00 (213)
Электронная почта: s.zilyov@alskom.uz